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零容忍案件猛增证券稽查力量亟待加强

发布时间:2021-01-07 15:52:40 阅读: 来源:刻线机厂家

蒋飞

面对数量日益增多、案情日益复杂的证券期货市场违法违规案件,中国证监会稽查局和稽查总队已经是满负荷运转。日前,证监会稽查总队已经启动了一次大规模的招考计划,拟录用45名从事证券期货市场案件一线调查的副主任科员以下工作人员。

《第一财经日报》记者获悉,此次招考后如果所有岗位全部完成录用,则稽查总队将刚好用足中编办给定的170个编制。但即便如此,证券期货稽查的人手仍然不敷使用。

先把编制用足

2007年11月,经过中央机构编制委员会办公室批复,证监会将原稽查一局和稽查二局合并为稽查局,核定编制40人;设立中国证监会稽查总队,核定编制170人,同时增加证监会派出机构稽查力量110名。

然而,成立4年多以来,稽查总队的编制从来没有用足过,最多也只有140多人,由于存在一定人才流失,目前的人手只有120多个;稽查局方面也只有20多人,地方派出机构的稽查人员也存在缺编。

“这几年来,查处的案件越来越多,案情却越来越复杂。有的案子涉及多个监管辖区,涉案人员和账户之间的关系也越来越难梳理,因此稽查工作一直是超负荷运转,整个稽查队伍的人手严重不足。”证监会一位相关负责人日前对本报记者表示,“增加编制的问题已经比较迫切,但眼下首要的是把中编办给我们的编制范围用足。”

内幕交易案件已经成为证监会稽查的重点。证监会副主席刘新华近日在接受《人民日报》专访时透露,自2010年以来,证监会一共立案调查内幕交易案件122起,行政处罚21起,移送公安机关36起,查处了“黄光裕案”、“中山公用(000685)案”、“高淳陶瓷案”、“上海祖龙案”、“天山纺织(000813)案”等一批大案要案,社会反响十分强烈。

据前述证监会相关负责人表示,今年前4个月,证监会立案稽查的案件和掌握的案件线索都同比显著增加;移送公安部门的案件也达到10起,其中“吴建敏案”和“李黎明案”两起案件尤为市场关注。

“近年来中国证监会查处的证券期货大案要案已经超过了成熟市场的总和,但是我们的稽查人员只有美国的五分之一。”上述证监会相关负责人说。

金融危机后,美国进一步加大了证券和期货监管力量,国会相继给美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会增加了预算和人员配备。这对于处在新兴和转轨时期,市场法制和诚信体制都在健全中的中国证券市场而言,也有一定的借鉴意义。

“80后”成主力军

去年以来,本报记者采访了多位稽查局一线调查人员,这些工作人员中“80后”占了绝大多数。

他们的专业背景分为法律、财务和金融三个主要方面,在从事稽查工作之前,不少人曾有法院、会计师事务所和大学任教的工作经历。一线工作大多数是小伙子,但也不乏“霹雳娇娃”。

稽查总队分为5个大队,每个大队下辖三个处,每个处都配备了上述三个方面的人才,具备独立办案能力。但是如果遇到重大案件,经常是几个处室,甚至是两个以上的稽查大队密切配合,共同作战。

在很多人想象中,稽查工作可能和公安司法部门办案一样带有传奇色彩,但现实中却并不那么浪漫。证券稽查是一种行政调查,没有公安司法部门的强制手段。稽查人员要约谈涉案人员,经常难以得到对方配合。有时候调查对象甚至能掌握“主动权”,自行约定谈话地点要求稽查人员到场,有的还恫吓威胁,严重干扰调查工作。

因此,财务、金融和法律方面的专业能力就成了证券稽查的看家本领。梳理股东关系、资金往来、人物关系是稽查工作的基本功课,调取交易记录、第三方证言和书面证据也是家常便饭。通过这些环境证据最终还原内幕交易的案件事实,为行政处罚以及刑事追诉提供依据。

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